越权审批的合同能否认定为生效合同？

【案情】
圣源公司是外商投资企业。2009年6月，周某将裕丰采石场转让给圣源公司。合同约定：1、采矿权、矿山资产等整体转让，双方签订合同后，由周某负责办理相关转让审批手续，圣源公司予以协助。周某在签订本合同之日起15个工作日内完成审批手续；2、转让金计140万元。圣源公司在审批部门批准后，完成所有转让手续之日起三个工作日内，支付转让金90万元，余款6个月内付清。合同签订后，邹某在芦溪县国土局、工商局办理采石场转让审批手续，移交了采石场资产所有权。圣源公司除支付转让款44万元后，再未按合同约定付款，尚欠转让金96万元。周某起诉要求圣源公司支付剩余转让金，圣源公司辩称其属外商投资企业，本案合同应经省级行政部门批准而未经其批准，合同尚未生效，现因合同履行不能，合同应解除，双方依法承担各自的法律责任。

【分歧】

越权审批的合同能否认定为生效合同？

第一种意见认为，合同的批准是行政机关的权限，只要有行政部门批准，不管是哪级行政部门，法院都应认可。本案县国土局、工商局办理采石场转让审批手续，法院就应认定合同已经行政部门批准，周某已履行其义务，合同已生效。

第二种意见认为，根据法律、行政法规的规定，本案的矿产权转让合同是应经省级国土资源厅批准而未经其批准，为未生效合同。

【管析】

笔者同意第二种意见。 理由如下：

1、法律、行政法规规定合同应当办理批准、登记等手续生效的，应理解为是指经有权批准的行政部门批准。合同法第44条规定“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”国务院颁布的《探矿权采矿权转让管理办法》第三条规定，转让采矿权应经依法批准；第四条第一款规定，国务院地质矿产主管部门、省级地质矿产主管部门是采矿权转让的审批机关；第十条第三款规定，申请转让采矿权的，批准转让的，转让合同自批准之日起生效。参照国土资源部《关于授权换发、颁发外商投资矿山企业采矿许可证的通知》的规定，为简化部分外商投资开采矿产资源的审批程序，根据《矿产资源开采登记管理办法》第三条第三款的规定，国土资源部决定：对外商投资开采《矿产资源开采登记管理办法》附录以外的矿产储量规模中型（含）以下的矿产资源，授权由各省、自治区、直辖市地质矿产主管部门审批、登记，换发、颁发采矿许可证；以上授权事项，各省、自治区、直辖市地质矿产主管部门不得再行授权。本案中，圣源公司是外商投资企业，其受让裕丰采石场，是应经省级国土资源厅批准而未经其批准，为未生效合同。

2、认定该合同未生效，符合国家宏观经济政策的需要。矿产资源是不可再生资源，国家对矿产资源实行有限开采政策，尤其是对外商投资企业开采矿产，国家持严格审查原则，规定应由省级以上行政部门批准。如果任由基层政府批准此类矿产转让合同，不利于国家宏观经济政策的贯彻实施，故法院认定该合同尚未生效是正确的。

综上，本案的矿产权转让合同是应经省级国土资源厅批准而未经其批准，为未生效合同。

作者：萍乡市中级人民法院 张铭强