獐子岛(002069)妖言“扇贝出走”,终被证监会处罚
发布日期:2019-07-20 作者:张云律师
根据证监会的《行政处罚事先告知书》显示,獐子岛最主要的违规行为为:獐子岛涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷,其披露的 2016 年年度报告、2017 年年度报告、《关于底播虾夷扇贝 2017 年终盘点情况的公告》和《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》涉嫌虚假记载。
根据证监会的《行政处罚事先告知书》,獐子岛投资者索赔的时段:凡在2017年3月21日至2018年2月10日期间买入獐子岛的投资者可以依法向獐子岛要求赔偿。
界定这个时段的原因是,根据我国现行证券诉讼法律法规,从虚假陈述实施日到揭露日之间买入的投资者可以索赔,根据证监会的调查,獐子岛2016年年度报道涉及虚假记载,那么獐子岛2016年年度报告发布的日期2017年3月21日为虚假陈述实施日,一般情况下法院会将上市公司被立案调查的日子定为揭露日,獐子岛是2018年2月10日公告被证监会立案调查,因此揭露日定为2018年2月10日的概率较大。
参与索赔可以准备如下材料:
(1)买卖上述股票全部对账单原件。
打印股票交易对账单时的注意事项:帐单原件需要加盖证券公司营业部印章,有股东姓名,股东身份者号码,股东证券账户号码,买卖股票的时间、价格、证券代码、股数、佣金印花税等信息,现在还持有这只股票的投资者必须打出库存股的情况。
(2)身份证复印件;
(3)证券交易所股东卡复印件和证劵账户开户确认单;
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