关注合规审查三大问题
www.110.com 2010-07-15 15:40
平安证券表示,合规管理体系及其运作方式在实际工作中不断遇到新问题,仍需关注合规审查范围不能有效执行等问题。
平安证券根据公司实践总结认为,合规管理首先需要关注审查范围不能有效执行的问题,虽然公司明确范围,但实际工作中审核业务量较大,此外还会发生除正常须提交合规审查的事项外、相当数量的“问题审查申请”,要解决这些问题,应规范合规审查流程,保证审核意见的准确性及高效性。
此外,还存在合规审查客观性要求与业务创新性要求不协调的问题,业务创新除突破固有模式的同时还经常会因为创新设计者与合规审查责任人对监管要求的理解不同产生意见分歧,进而引起一定的风险。
最后,还应关注如何有效跟踪重大合规审查意见被采纳情况的问题。实践中存在合规部门明确揭示风险,经办部门却未能体现在业务操作环节中,这需要公司建立重大合规审查意见的跟踪反馈机制。
- 上一篇:合规管理模式三次“升级”
- 下一篇:规则比权力更重要
相关文章
- ·作家关注九大版权问题 深度分析
- ·商标局:商标审查积压问题三年内解决
- ·成都农工党建议:关注建筑业农民工工资拖欠问题
- ·离婚损害赔偿问题应予关注
- ·关注残疾人的社会保障问题
- ·商业银行短期贷款发放偏少问题值得关注
- ·交通事故认定书作为证据存在的问题及审查
- ·当前我国环境法制建设亟需解决的三大问题
- ·外商投资企业改制上市应关注的相关法律问题
- ·处理渎职罪共犯的三大问题
- ·八大财税问题成企业关注焦点
- ·关注残疾人的社会保障问题
- ·儿童食品安全问题值得关注
- ·潘荣伟:行政诉讼事实问题及其审查
- ·论行政诉讼中的事实问题及其审查
- ·行政诉讼事实问题及其审查
- ·对行政行为司法审查的范围:事实问题
- ·商务部就反垄断审查有关问题答记者问
- ·土地行政案件司法审查问题初探
- ·我国商事登记立法中应予关注的问题
最新文章
推荐文章