股票承销协议书

发布日期：2012-10-19 作者：蒋艳超律师

股票承销协议书
协议书编号：____________________

??股票发行人：_______________股份有限公司（以下简称“甲方”）
??注册地址：______________________________
??法定代表人：____________________________
??股票承销商：_______________证券有限公司（以下简称“乙方”）
??注册地址：______________________________
??法定代表人：____________________________

??甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成协议条款如下：
??第一条承销方式
??甲方经_________省人民政府（批文号）和中国证券监督管理委员会_________（批文号）批准，决定以募集方式设立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中发起人认购股份_________股，其余_________股委托乙方以代销（或包销）方式向社会法人及自然人销售。
??第二条发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值
??本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为______股，每股面值为人民币____元，每股发行价为人民币____元，发行总市值为人民币____________________元。
??第三条承销期限与起止日期
??本次股票发行的承销期为____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。
第四条股票的认购
乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日开办_________个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面方式向甲方交付认股人名册。
认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前确定认股人：
1．抽签；
2．比例配售；
3．比例累退；
4．认股多者优先。
??第五条股款的收缴与支付
??乙方应在承销期结束后____个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之____的滞纳金。
??第六条承销费用
??乙方按本次股票发行总市值的____%收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。
第七条协议双方的义务
??协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，擅自发布消息方应向另一方承担违约责任。
??甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。
??乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。
??第八条违约责任
??在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的____%向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该赔偿责任均不应超过股款总额的____%。
??第九条法律适用与争议解决
??本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。
??双方当事人在履行本合同过程中发生争议时，应当协商解决；协商不能解决的由厦门仲裁委员会仲裁。
??第十条不可抗力
??在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方承担违约责任。
??第十一条协议文本
??本协议正本一式三份，甲、乙双方各执一份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。
??第十二条协议的效力
??本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至____年____月____日止。

??甲方：__________________（公章）    乙方：__________________（公章）
??授权代表：______________（签章）    授权代表：______________（签章）
??____年____月____日                   ____年____月____日??
协议签署地点：__________________________

没找到您需要的？您可以发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务