《企业规章制度制定规范》（2010年修订版）

目 录

一、规章制度对企业的重要性
二、企业制定规章制度的误区
三、制定规章制度的法律依据
四、规章制度的制定流程
五﹑规章制度的公示方法

用人单位规章制度是指用人单位通过民主程序制定、内容合法且依法进行公示的，对劳动者行使日常管理权，维护用人单位正常工作秩序的法律文件。

一、用人单位规章制度的重要性

1、规章制度是用人单位行使日常管理权的法律依据

用人单位制定规章制度既是权利又是义务，是其“用工自主权”的体现。规章制度是用人单位的内部“法律”，贯穿于用人单位的整个用工过程，是用人单位行使管理权、合同解除权的重要依据。劳动者严重违反用人单位的规章制度的，用人单位可进行处罚或者解除劳动合同，但规章制度的缺失或者不合法（以至于不具有法律效力），将导致用人单位无法对员工进行合法有效的管理，公司运行将会陷于困境。

2、规章制度在劳动纠纷中的重要作用

规章制度是否向劳动者公示可直接决定用人单位在劳动争议案件中的胜败。

按照最高人民法院司法解释及劳动合同法的规定，规章制度只有向劳动者公示才对劳动者产生约束力。司法实践中劳动者往往以其不知道规章制度的内容为由主张规章制度未公示，用人单位也往往无法提供已经公示的证据，很多企业本应该胜诉的案件最终败诉问题往往就出在这里，员工的违纪行为本已经达到了规章制度中规定的解除劳动合同条件，但是员工称不知道有这个制度，公司也无法证明曾向员工公示的证据，最终导致案件败诉。

二、企业制定规章制度的误区

在实施制度化建设过程中，企业需要防止一些误区。

1、大而全，很多企业喜欢模仿别人，甚至把一些同行业比自己优秀的企业的规章制度照抄照搬过来，这本来也不是什么大不了的事情，但问题的关键是他们“生吞活剥”，毫不消化地“全盘接收”，而不能有效结合。

比如，笔者曾经遇到过这样一家食品企业，把一线品牌的规章制度、管理报表不加修改地全部照搬过来，结果造成制度没法实施。为何？制度有人制定，但缺乏相关部门及人员监督执行，也就是缺乏执行的管理平台，给营销人员下发了很多管理表格，但也因为缺乏相应的管理部门及其人员跟进，造成表格无人查看及考核，以致造假风盛行。三个月后，这套管理表格工具全部作废，可谓劳神伤财，白白浪费了很多资源和费用。

2、“闭门造车”，很多企业的规章制度之所以流于形式，可操作性差，有时跟制定者关起门来定制度有很大的关系，他们往往几个人一合计，制度就出来了，结果由于缺乏“群众基础”，造成下边“伪执行”，甚至根本就不执行。

因此，要想让制度能够得到很好的贯彻执行，设计制度时，就一定要邀请员工代表参与制定，因为他们参与了，才更便于他们理解执行，同时，自己参与制定的制度，更应该带头遵照执行。笔者曾经看到过一篇文章《美国的穷人为何不闹事》，原因是什么呢？制度、法律甚至连总统都是自己选出来的，还有什么理由去闹事呢？ （以上“企业HR制定规章制度的误区”引用自崔自三《制度化如何成为中小企业成长的天花板》一文）

3、企业以已经废止的《企业职工奖惩条例》作为制定规章制度的法律依据，法律风险巨大。

2008 年1 月15 日，国务院第516号令《国务院关于废止部分行政法规的决定》：1982年4月10日国务院公布的《企业职工奖惩条例》，由于已被1994年7月5日中华人民共和国主席令第28号公布的《中华人民共和国劳动法》、2007年6月29日中华人民共和国主席令第65号公布的《中华人民共和国劳动合同法》代替，故予以废止。

故企业依据已经废止的《企业职工奖惩条例》在规章制度中所列举的 “除名”“罚款” “撤职”“警告”，“记过”，“记大过”，“降级”等处罚方式不仅已经没有了法律依据，而且与《劳动合同法》相冲突。

企业再使用上述称谓处罚方式，一旦涉及诉讼，企业要承担败诉的法律风险。（详见拙作《2010企业员工奖惩操作规范》）

三、企业制定规章制度的法律依据

规章制度制定的内容及程序

用人单位在制定直接关系劳动者利益的规章制度时，应当通过民主程序制定并依法公示。

法律依据：《中华人民共和国劳动合同法》第四条　用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。

用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。

在规章制度和重大事项决定实施过程中，工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位提出，通过协商予以修改完善。

用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。

2、规章制度的法律效力

合法有效的规章制度可以作为人民法院审判劳动争议案件的依据。

法律依据：《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第十九条　用人单位根据《劳动法》第四条之规定，通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。

3、规章制度与劳动合同和集体合同的效力差异

劳动合同的法律效力要高于规章制度，两者内容相矛盾时应该优先适用劳动合同的约定。

法律依据：《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》（二）第十六条　用人单位制定的内部规章制度与集体合同或者劳动合同约定的内容不一致，劳动者请求优先适用合同约定的，人民法院应予支持。

4、不合法的规章制度的法律后果

因违法的规章制度而受到损害的劳动者可以直接和用人单位解除劳动合同，不用提前书面通知，并且可以要求经济补偿金。

法律依据：《中华人民共和国劳动合同法》第三十八条　用人单位有下列情形之一的，劳动者可以解除劳动合同：

（一）未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的；

（二）未及时足额支付劳动报酬的；

（三）未依法为劳动者缴纳社会保险费的；

（四）用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的；

（五）因本法第二十六条第一款规定的情形致使劳动合同无效的；

（六）法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。

用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，劳动者可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位。

5、劳动者严重违反规章制度的法律后果

用人单位可以以劳动者严重违反规章制度为由，立刻解除劳动合同，不用提前书面通知，且不必支付经济补偿金或者多支付一个月的工资。但是应当保留确切证据来证明。（详见拙作《劳动合同解除与终止操作指南》2010版）

法律依据：《中华人民共和国劳动合同法》第三十九条　劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：

（一）在试用期间被证明不符合录用条件的；

（二）严重违反用人单位的规章制度的；

（三）严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的；

（四）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的；

（五）因本法第二十六条第一款第一项规定的情形致使劳动合同无效的；

（六）被依法追究刑事责任的。

四、用人单位规章制度制定流程

（一）一般流程

1、民主程序制定；所谓民主程序《劳动合同法》并未明确指定是何种程序，但排除用人单位完全单方指定的规章制度。企业在制定规章制度时，以座谈会、职工代表大会或职工大会等民主形式，让员工参与到企业制定规章制度的过程中来，吸收员工的合理意见或者建议，就是所谓的“民主程序指定”。

在劳动争议案件实践中，规章制度是否公示在一定程度上讲要比民主程序制定重要。

2、内容合法；用人单位的规章制度不能与全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律以及国务院制定的行政法规、国务院部委所制定的部门规章等相违背、

但这里所指的法律法规的范围以及等级，《劳动合同法》并未确定.本律师认为包括广义上的法律法规，法律、行政法规、部门规章、地方政府规章、地方法规。

3、公示告知；

（二）简易流程：

员工手写以下内容“××规章制度的内容我完全同意并且自愿遵守。×（署名） ×年×月×日。（可集中写在制度后）”

五、用人单位规章制度公示方法

用人单位所制定的规章制度公示与否，关系到该规章制度是否生效以及对员工是否有约束力，是否能够作为用人单位解除劳动关系的合法依据。常用公示方法如下：

1、员工手册发放（要有员工签领确认）；

2、内部培训法（注意一定要包括：培训时间、地点、参会人员、培训内容、与会人员签到）；

3、劳动合同约定法；

4、考试法（开卷或闭卷）；

5、传阅签字发；

6、入职登记表声明条款；

7、意见征询书面答复法；

尽量避免如下公示方法：

1、网站公布（举证困难）；

2、电子邮件告知（举证困难）；

3、公告栏，宣传栏张贴（举证困难）。



【作者简介】
齐精智，陕西诺尔律师事务所律师，致力于中小企业（西安）专项法律服务。