聚焦－股份出质记载于股东名册应否作为非上市(2)

www.110.com 2010-07-09 10:50

“公司”）股份质押的质权人和以公司股份出质作为担保的出质人（即公司股东）签订质押合同时，股份出质登记成为质押合同的必备条款，也是合同项下的主义务，但该义务的履行需合同以外的第三人——公司予以配合。鉴于公司并非质押合同当事人，且现有法律并未明确进行股份出质登记为公司的法定义务，因此，若此前公司未对质权人作出任何声明，保证或承诺，公司无须履行该项义务。这必然导致出现如下悖论：承担质押合同项下义务的主体为出质人，其履行义务必然需公司协助；但公司作为合同以外的第三人不承担合同项下的任何义务，且没有进行股份出质登记的法定义务；因此，若因公司拒绝进行股份出质登记导致质押合同未生效，公司并不直接对质权人承担责任，出质人则仅负缔约过失之责，而非违约责任。笔者试就上述问题及其可能存在的解决方式做如下分析，以求教于大家。

一、公司法定义务之辨析

笔者认为，现有法律并未明确进行股份出质登记为公司之法定义务，主要理由如下：

首先，对于均需在公司股东名册上进行登记的股份转让和股份质押，公司法采取了不同的立法态度，其明确规定股东依法转让出资或记名股票后，公司有义务进行股东名册变更，但并未以相同形式明确股份出质登记为公司的法定义务。对于股份转让，《公司法》第

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